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52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,( )。
A.補(bǔ)償額等于繳納額
B.損失多少,補(bǔ)償多少
C.實(shí)行比例補(bǔ)償
D.實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償
53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。
A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨投資者保障基金
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
54.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是( )。
A.為保護(hù)中小投資者利益,實(shí)行全額補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
C.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下(含20萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
D.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到( )元人民幣的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),可以暫停繳納保障基金。
A.5億
B.6億
C.7億
D.8億
56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行__________和__________。( )
A.質(zhì)詢;檢查
B.查詢;調(diào)查
C.詢問(wèn);考察
D.質(zhì)詢;調(diào)查
57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí),下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷
B.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息
D.對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕
58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,( )。采集者退散
A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
60.甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
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