期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每__半年__向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（26）

證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在__3日__內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（26）

二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前__6個月__各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__2個月__的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前__2個月__月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（5、7）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有__5名__、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有_2名___具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于__12億元__。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的__150%__。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的__10%__，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的__70%__。（6）

三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起__20個工作日__內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于__5年__。（25）

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（責(zé)任編輯：xy）

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