期貨從業(yè)資格

綜合題(本題共15題。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。

1.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

A.甲

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

2.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送( )。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

3.某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是( )。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

4.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)( )。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

5.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)可以采取( )方式對其進(jìn)行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

6.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是( )。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D .期貨公司

7.某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有( )。

A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)

C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

8.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是( )。

A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

C.該公司擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

9.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是( )。

A.由小張承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

10.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列( )行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力

B.謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成

由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答11～15題：

11.若期貨公司欲申請停業(yè).應(yīng)當(dāng)妥善處理( )。

A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

12.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下( )材料。

A.停業(yè)申請書

B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

13.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下( )措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

14.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是( )。

A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

15.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交( )申請材料。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

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