期貨從業(yè)資格

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7.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

1.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 ( T )

2.期貨糾紛案件由(  B )管轄。

A　最高人民法院 B中級(jí)人民法院　C　當(dāng)?shù)胤ㄔ骸　期貨交易所

3.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由( C )承擔(dān)。

A 從業(yè)人員　B　期貨交易所　C期貨公司　D　會(huì)員

4.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( C )

A50%   B60%   C80%   D100%

5.客戶下達(dá)的交易指令不完整的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（　B?。┏袚?dān)賠償責(zé)任.

A期貨交易所 B期貨公司 C客戶 D客戶和期貨公司

6.客戶下達(dá)的交易指令沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。（　T　）

7.客戶下達(dá)的交易指令沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。（　T?。?/p>

8.客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。（　T?。?/p>

9.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。（　T?。?/p>

10.期貨公司對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。（　T?。?/p>

11.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。（　T?。?/p>

12.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，造成的損失期貨交易所應(yīng)當(dāng)賠償額不超過損失的（　B?。?。

A50% B60% C80% D90%

13.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，造成的損失期貨交易所應(yīng)當(dāng)賠償額不超過損失的（　C?。?。

A50% B60% C80% D90%

14.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)賠償額不超過損失的（　B?。?/p>

A50% B60% C80% D90%

15.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。 （　F?。?/p>

16.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。( T )

17.期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。( T )

18.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。( T )

19.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為無效（　T?。?/p>

20.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由（　D?。┏袚?dān)賠償責(zé)任。

A 客戶 B自營會(huì)員 　C　期貨交易所 D　期貨公司

21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。（　F?。?/p>

22.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任?！。ā?。?/p>

23.人民法院可以讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。（　F?。?/p>

24.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院有權(quán)凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（　F?。?/p>

25.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥?！。ā?。?/p>

26.（　AB?。閭鶆?wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

A 客戶 B自營會(huì)員 　C　期貨交易所 D　期貨公司

27.期貨公司是指經(jīng)依法批準(zhǔn)代理投資者從事期貨交易業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)?？蛻羰侵肝衅谪浌緩氖缕谪浗灰椎耐顿Y者。

28.2003年7月1日起施行

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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