期貨從業(yè)資格

2024年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目精選題及答案

1.下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的有()

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了證券價格

D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

參考答案：ABCD 

解析：根據(jù)《中華人民共和國憲法修正案》第六條的規(guī)定，A、B、C、D四種行為均可構成操縱證券交易價格罪。

2.根據(jù)刑法規(guī)定，()違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.期貨交易所

參考答案：ABCD 

解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十二條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是()

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

參考答案：AD 

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

4.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人()

A.可以是公民，也可以是法人

B.只能受期貨公司的委托

C.可以接受期貨公司支付的報酬

D.獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

參考答案：ACD 

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

5.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，()行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。

A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任

B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任

參考答案：ACD 

解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第九條規(guī)定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。

6.下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有()

A.期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的

B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的

C.客戶的交易指令是否入市交易

D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的

參考答案：ACD 

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。故B選項不正確。

7.期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有()

A.責令整改、談話提醒、書面警示

B.通報批評、公開譴責

C.暫停受理申請開立新的交易編碼

D.調整或者取消會員資格

參考答案：ABCD 

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等處理措施;情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

8.在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確()的責任。

A.高級管理人員

B.業(yè)務部門負責人

C.開戶經(jīng)辦人

D.客戶

參考答案：ABC 

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第九條規(guī)定，期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。

9.期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括()

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

參考答案：ABC 

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶;(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

10.期貨公司申請對客戶的()進行修改的，監(jiān)控中心重新按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定進行復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶有效身份證明文件號碼

C.客戶期貨結算賬戶戶名

D.客戶的家庭住址

參考答案：ABC 

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。

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（責任編輯：中大編輯）

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