期貨從業(yè)資格

一、單項(xiàng)選擇題

1.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的(　　)。

A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

3.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處(　　)。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上5萬元以下罰款

C.5萬元以上10萬元以下罰款

D.20萬元以下罰款

答案為A。會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

4.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

二、多項(xiàng)選擇題

1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以(　　)。

A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

B.責(zé)令改正

C.出具警示函

D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

答案為ABC。期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本 《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?(　　)

A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患

C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求?？忌Y(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識點(diǎn)。

3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?(　　)

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

答案為ABCD。期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響 期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或 者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

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（責(zé)任編輯：昆凌）

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