期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

51．被稱(chēng)為"另類(lèi)投資工具"的組合是()。

A．共同基金和對(duì)沖基金

B．期貨投資基金和共同基金

C．期貨投資基金和對(duì)沖基金

D．期貨投資基金和社保基金

52．()是指當(dāng)損失達(dá)到一定的程度時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)先前進(jìn)行的造成該損失的交易，以便把損失限定在一定的范圍之內(nèi)。

A．指數(shù)期貨交易

B．多CTA策略

C．保護(hù)性止損

D．期貨加期權(quán)

53．期貨投資基金的每季度財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告的制作者是()。

A．期貨傭金商

B．基金經(jīng)理

C．托管者

D．基金投資者

54．下列對(duì)期貨基金組織結(jié)構(gòu)的描述，不正確的是()。

A．交易經(jīng)理受聘于商品交易顧問(wèn)

B．期貨傭金商受托于交易經(jīng)理

C．托管者受托于商品基金經(jīng)理

D．交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理

55．期貨投資基金業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家是()。

A．英國(guó)

B．比利時(shí)

C．美國(guó)

D．日本

56．在期貨交易中，()承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是由于基差的不利變動(dòng)引起的。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．投機(jī)者

D．套期保值者

57．()是指由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的一種風(fēng)險(xiǎn)。

A．操作風(fēng)險(xiǎn)

B．信用風(fēng)險(xiǎn)

C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D．法律風(fēng)險(xiǎn)

58．如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是()。

A．有廣度的

B．窄的

C．缺乏深度的

D．有深度的

59．以下并非期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是()。

A．價(jià)格波動(dòng)

B．杠桿效應(yīng)

C．市場(chǎng)機(jī)制不健全

D．理性投機(jī)

60．美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管理整個(gè)美國(guó)的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括()。

A．交易所

B．投資者

C．期貨經(jīng)紀(jì)商

D．交易所會(huì)員

答案及解析

51．【答案】C

【解析】由于期貨投資基金給投資者提供了一種投資傳統(tǒng)的股票和債券所不具有的特殊的獲利方式，并且其投資資產(chǎn)同傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度很低，因此在國(guó)外管理期貨和對(duì)沖基金一起通常被稱(chēng)為另類(lèi)投資工具。

52．【答案】C

【解析】保護(hù)性止損是指當(dāng)損失達(dá)到一定的程度時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)先前進(jìn)行的造成該損失的交易，以便把損失限定在一定的范圍之內(nèi)。在期貨交易中，保護(hù)性止損是很有必要的。

53．【答案】B

【解析】基金經(jīng)理代表基金制作每季度和每年向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資人寄送的符合會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告。

54．【答案】A

【解析】交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理。

55．【答案】C

【解析】期貨投資基金業(yè)以美國(guó)最發(fā)達(dá)，其期貨投資基金的監(jiān)管制度也最為成熟。

56．【答案】D

【解析】就套期保值者而言，雖然是在兩個(gè)市場(chǎng)上同時(shí)進(jìn)行交易，兩個(gè)市場(chǎng)的盈虧可以大體相抵，但是仍然面臨著基差不利變動(dòng)可能帶來(lái)的損失。

57．【答案】B

【解析】期貨交易由交易所擔(dān)保履約責(zé)任而幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制使信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很小，但在重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度不完善時(shí)也會(huì)發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)。

58．【答案】C

【解析】深度是指市場(chǎng)對(duì)大額交易需求的承接能力，如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么，市場(chǎng)就缺乏深度；如果數(shù)量很大的追加需求對(duì)價(jià)格沒(méi)有大的影響，那么市場(chǎng)就是有深度的。

59．【答案】D

【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制不健全。

60．【答案】B

【解析】CFTC管理整個(gè)美國(guó)國(guó)內(nèi)的期貨行業(yè)，范圍限于交易所、交易所會(huì)員和期貨經(jīng)紀(jì)商，包括一切期貨交易，同時(shí)還管理在美國(guó)上市的國(guó)外期貨合約。

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