期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

(一)

李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國(guó)有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的"勞務(wù)費(fèi)"，讓他幫忙尋找點(diǎn)"有用信息"，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。根據(jù)該案例，回答以下題目：

161．李某向王某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成()。

A．行賄罪

B．操縱期貨交易價(jià)格罪

C．侵犯商業(yè)秘密罪

D．對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪

162．王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。

A．洗錢罪

B．走私罪

C．受賄罪

D．職務(wù)侵占罪

163．本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取"勞務(wù)費(fèi)"的行為可能觸犯以下()罪名。

A．泄露內(nèi)幕信息罪

B．受賄罪

C．操縱期貨交易價(jià)格罪

D．公司企業(yè)人員受賄罪

164．對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取()措施。

A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

C．撤銷其期貨從業(yè)人員資格

D．給予刑事制裁

165．如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某()罪。

A．泄露內(nèi)幕信息罪

B．受賄罪

C．操縱期貨交易價(jià)格罪

D．公司企業(yè)人員受賄罪

(二)

張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

166．在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．甲期貨公司

B．乙期貨公司

C．張某

D．張某和乙期貨公司

167．假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是()。

A．給予警告

B．暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D．刑事起訴

168．張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A．向李某承諾一定會(huì)使李某盈利

B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易

D．發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

169．張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。

A．甲公司

B．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C．張某

D．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

170．對(duì)于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司()。

A．不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B．承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C．只承擔(dān)違約責(zé)任

D．只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

(一)

161．【答案】D

【解析】王某是非國(guó)有期貨公司的工作人員，不具有國(guó)家工作人員的身份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的"有用信息"屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

162．【答案】A

【解析】王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國(guó)家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

163．【答案】AD

【解析】王某不具有國(guó)家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對(duì)外泄露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價(jià)格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格罪。

164．【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

165．【答案】D

【解析】本案中王某不具有國(guó)家工作人員身份，其收受"勞務(wù)費(fèi)"的行為不構(gòu)成受賄罪，而是公司企業(yè)人員受賄罪；王某泄露內(nèi)幕信息的行為觸犯了泄露內(nèi)幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內(nèi)幕信息的行為之間具有牽連關(guān)系，屬于牽連犯，根據(jù)牽連犯從一重的處斷原則，應(yīng)按照公司企業(yè)人員受賄罪一罪處罰。

(二)

166．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對(duì)李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。

167．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

168．【答案】BD

【解析】期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進(jìn)行期貨交易。

169．【答案】A

【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。

170．【答案】A、

【解析】本案中，根據(jù)合同的相對(duì)性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對(duì)張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對(duì)李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。

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（責(zé)任編輯：xy）

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