期貨從業(yè)資格

一、單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()可以要求期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。

A.期貨保證金存管銀行

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

[答案]C

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.行政處分

C.民事制裁

D.紀(jì)律懲戒

[答案]D

下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

[答案]C

某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是()是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

[答案]C

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

[答案]B

二、多項(xiàng)選擇題

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.高級(jí)會(huì)員

D.低級(jí)會(huì)員

[答案]AB

期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()

A.申請(qǐng)日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

[答案]ABCD

提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.收付期貨保證金

[答案]ABCD

三、判斷題

期貨公司的從業(yè)人員不能以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。()

A.對(duì)

B.錯(cuò)

[答案]A

未經(jīng)期貨交易所許可.任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。()

A.對(duì)

B.錯(cuò)

[答案]A

編輯推薦：

調(diào)整2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃的公告

2021年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)招生方案

（責(zé)任編輯：）

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