期貨從業(yè)資格

一、單選題

期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

[答案]C

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事()，不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

[答案]B

期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的做出的紀律懲戒后，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，享有()權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.上訴

D.申請行政復議

[答案]A

期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機構(gòu)批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委

[答案]B

根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

[答案]D

二、多項選擇題

下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是()。

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

[答案]ABCD

下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

A.國家機關(guān)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.事業(yè)單位

D.證券、期貨市場禁止進入者

[答案]ABCD

期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列()條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

[答案]ABC

三、判斷題

期貨交易的結(jié)算，由期貨公司統(tǒng)一組織進行。()

A.對

B.錯

[答案]B

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突且無法避免時.應當確保自身利益得到公平的對待。()

A.對

B.錯

[答案]B

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