期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項選擇題

1. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，(　)。

A、撤銷任職資格

B、予以警告

C、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷任職資格

2. 證券公司應(yīng)根據(jù)(　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A、內(nèi)部控制

B、風(fēng)險隔離制度

C、風(fēng)險防范

D、經(jīng)營需要

3. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。關(guān)于責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的有(　)。

A、一方的損失系對方行為所致，雙方均不承擔(dān)損失

B、一方的損失系對方行為所致，由對方承擔(dān)損失

C、雙方有過錯的，雙方均不承擔(dān)損失

D、雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

4. 期貨交易所因(　　)而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

A、合并

B、分立

C、解散

D、設(shè)立

5. 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

A、自身的經(jīng)營管理特點

B、期望收益

C、股指期貨的市場狀況

D、自身的業(yè)務(wù)運作狀況

6. 對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，下列說法正確的有(　　)。

A、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理

B、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證

C、監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

7. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，(　　)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國金融期貨交易所

C、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D、上海期貨交易所

8. 期貨公司有(　　)情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B、未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

C、未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計

D、未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照(　　)原則予以補償。

A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

B、對每位個人投資者的保證金損失超過20萬元的部分全額補償

C、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償

D、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80%補償

10. 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、結(jié)算流程

C、爭議處理方式

D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

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