期貨從業(yè)資格

單選題

1.我國(guó)期貨交易所中采用分級(jí)結(jié)算制度的是()

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.大連商品交易所

D.上海期貨交易所

參考答案：A

答案解析：我國(guó)目前四家期貨交易所中，中國(guó)金融期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度，即期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

2.以下各項(xiàng)中關(guān)于期貨交易所的表述正確的是()

A.期貨交易所是專門進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所

B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所不以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成

參考答案：B

答案解析：本題考查期貨交易所的性質(zhì)特點(diǎn)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

3.在公司制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)聘任或者解聘總經(jīng)理的是()

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事會(huì)

參考答案：B

答案解析：本題考查公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)。總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或者解聘。

4.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能的描述中，正確的是()

A.期貨交易無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.期貨價(jià)格上漲則贏利，下跌則虧損

C.能夠消滅期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.用一個(gè)市場(chǎng)的贏利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損

參考答案：D

答案解析：規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)并不意味著期貨交易本身無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，期貨價(jià)格的上漲和下跌既可以使期貨交易贏利，也可以使期貨交易虧損。在期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值交易的主要目的，并不在于追求期貨市場(chǎng)上的贏利，而是要實(shí)現(xiàn)以一個(gè)市場(chǎng)上的贏利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)上的虧損。這正是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)這一期貨市場(chǎng)基本功能的要義所在。

5.公司制期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，由()負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會(huì)

參考答案：C

答案解析：本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的職責(zé)。總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理的高級(jí)管理人員。

6.期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)不包括()

A.預(yù)期性

B.連續(xù)性

C.權(quán)威性

D.保密性

參考答案：D

答案解析：本題考查期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)。通過期貨交易形成的價(jià)格具有以下特點(diǎn)：預(yù)期性、連續(xù)性、公開性和權(quán)威性。

7.在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.專業(yè)委員會(huì)

D.業(yè)務(wù)管理部門

參考答案：A

答案解析：本題考查會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。其中，會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所全體成員組成，是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

8.一般來說，標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約允許的每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度就應(yīng)設(shè)置得()一些。

A.大

B.小

C.不確定

D.不變

參考答案：A

答案解析：每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的確定主要取決于該種標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小。一般來說，標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約允許的每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度就應(yīng)設(shè)置得大一些。

9.下列關(guān)于基差的公式中，正確的是()

A.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格

C.基差=期貨價(jià)格+現(xiàn)貨價(jià)格

D.基差=期貨價(jià)格×現(xiàn)貨價(jià)格

參考答案：B

答案解析：基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。用公式可表示為：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。

10.下列關(guān)于期貨套利與投機(jī)的區(qū)別的描述中，不正確的是()

A.期貨投機(jī)者關(guān)心和研究的是單一合約的漲跌，而套利者關(guān)心和研究的則是兩個(gè)或多個(gè)合約相對(duì)價(jià)差的變化

B.期貨投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣，而套利則是在同一時(shí)間買入和賣出相關(guān)期貨合約

C.期貨投機(jī)交易賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益

D.期貨套利交易成本一般要低于投機(jī)交易成本

參考答案：C

答案解析：期貨套利交易賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益，而不是期貨投機(jī)交易取得。

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