期貨從業(yè)資格

1.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.事業(yè)單位

答案：AB 

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的第四十二條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

2.客戶可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

答案：ABD 

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

3.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()

A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.取消或者恢復(fù)交易品種

答案：ABC  

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);變更業(yè)務(wù)范圍;變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

答案：ABCD 

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

5.交割倉庫有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

B.出具虛假倉單

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

答案：ABCD 

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條和第七十二條規(guī)定，交割倉庫有出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。

6.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實(shí)信用

答案：ABCD 

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

7.期貨公司有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

答案：ABCD 

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;挪用客戶保證金的;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的等。

8.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()

A.期貨交易所按其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

答案：BCD 

解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

9.關(guān)于保障基金的使用，下列說法中正確的是()

A.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償

C.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

D.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，但不可以參與期貨公司清算

答案：ABC  

解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條、二十二條和第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償;對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償;對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償;動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以參與期貨公司清算。

10.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

答案：ABCD 

解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項(xiàng)。

（責(zé)任編輯：）

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