期貨從業(yè)資格

1.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，()應當至少保存20年。

A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結(jié)算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

2.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有()

A.較高的學歷

B.誠實守信的品質(zhì)

C.良好的職業(yè)道德

D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

答案：BCD 

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

3.期貨公司應當委托會計師事務所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()

A.總經(jīng)理被暫停職務

B.總經(jīng)理被撤銷任職資格

C.總經(jīng)理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經(jīng)理辭職

答案：BCD 

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

4.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.公開選舉

答案：ABC  

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責

B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

答案：ABC  

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責;(二)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓;(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

6.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.代理客戶從事期貨交易

答案：BC  

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7.下列()行為均應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務

答案：ABC  

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，都應當遵守本辦法。

8.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定目的包括()

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

答案：ABCD 

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益。

9.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度

答案：ABCD 

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

10.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為()

A.普通結(jié)算業(yè)務資格

B.特別結(jié)算業(yè)務資格

C.交易結(jié)算業(yè)務資格

D.全面結(jié)算業(yè)務資格

答案：CD 

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

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