期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)法律法規(guī)-期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定

第一章　總則

第一條為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第43號(hào))等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

第二章　經(jīng)營(yíng)條件

第三條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：

(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

(二)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

(一)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易;

(二)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

(三)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間;

(四)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定;

(五)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室(柜室);

(六)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開(kāi)戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;

(七)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條至第七條

第五條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

(一)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址：

(二)期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話：

(三)營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;

(四)提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，　　通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;

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