期貨從業(yè)資格

合規(guī)管理

第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

(一)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

(二)營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;

(三)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況;

(四)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況;

(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章　監(jiān)督管理

第三十三條營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。

第三十五條派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十六條營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu);營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

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