期貨從業(yè)資格

國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法

第六章 罰 則

第四十八條 對(duì)持證企業(yè)和開(kāi)戶銀行在境外期貨業(yè)務(wù)中違反外匯管理法規(guī)的行為，由國(guó)家外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究有關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人刑事責(zé)任。

第四十九條 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令其暫停境外期貨業(yè)務(wù)或注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

第五十條 持證企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停境外期貨業(yè)務(wù)資格或者吊銷境外期貨業(yè)務(wù)許可證：

(一)申報(bào)材料有虛假記載、重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述的;

(二)未按規(guī)定履行報(bào)告或備案義務(wù)的;

(三)未按本辦法第八條規(guī)定獲準(zhǔn)而從事境外期貨交易的;

(四)未按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)材料、文件的;

(五)偽造、涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(六)偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)境外期貨業(yè)務(wù)許可證的;

(七)拒絕或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)督管理職責(zé)的;

(八)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

第五十一條 對(duì)違反規(guī)定從事境外期貨業(yè)務(wù)的直接責(zé)任人員依法給予行政處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附 則

第五十二條 本辦法由發(fā)文單位對(duì)各自所涉及的內(nèi)容負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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