期貨從業(yè)資格

1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

A.10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

2、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其(　　)。

A.繳納罰款

B.停業(yè)整頓

C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)

D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

3、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(　　)年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、(　　)負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

A.國務(wù)院

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.20

6、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的(　　)。

A.3%

B.6%

C.10%

D.60%

7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，凈資本不低于(　　)億元。

A.2

B.5

C.10

D.12

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

9、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

10、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　　)個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

參考答案：

1.答案：C

解析：期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.答案：D

解析：期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

3.答案：B

解析：期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

4.答案：D

解析：期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織從業(yè)資格考試。

5.答案：C

解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

6.答案：B

解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

7.答案：D

解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元。

8.答案：A

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

9.答案：A

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

10.答案：B

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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