期貨從業(yè)資格

一、單項選擇題

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是(　A　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.營業(yè)部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱監(jiān)控中心)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

5.期貨公司申請注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過(　A　)申請。

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

二、多項選擇題

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?(　ABCD　)

A.會員分級結(jié)算關(guān)系變更

B.會員資格轉(zhuǎn)讓

C.會員號變更

D.交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(　ABCD　)進行一致性復(fù)核。

A.期貨結(jié)算賬戶

B.內(nèi)部資金賬戶

C.交易編碼

D.客戶姓名或者名稱

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

3.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有(　ABCD　)。

A.加強期貨市場監(jiān)管

B.保護客戶合法權(quán)益

C.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D.提高市場運行效率

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

三、判斷題

1.對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知期貨公司。(　錯　)

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條規(guī)定，對于實行會員分級結(jié)算制度期貨

交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

2.客戶交易編碼于分配之日起生效。(　錯　)

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

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