期貨從業(yè)資格

多選題

1.會員制期貨交易所固有的特性包括(　　)

A.收益不能在會員間進行分配

B.非營利性

C.交易所在交易中完全中立

D.對場內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任

2.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司應(yīng)具備下列條件(　　)

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施

D.有健全的管理制度

3.會員制期貨交易所會員的資格獲得方式主要包括(　　)

A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人

B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人

C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人

D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人

4.下列屬于期貨交易所風(fēng)險控制管理制度的是(　　)

A.風(fēng)險準備金

B.定點交割

C.強制平倉

D.信息披露

5.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是(　　)

A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧

C.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉當日結(jié)算價)×持倉量

D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧

6.期貨經(jīng)紀公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單交易結(jié)算單一般載明下列事項(　　)

A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

B.成交數(shù)量及價格、買人或者賣出、開倉或者平倉

C.當日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額

D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項

7.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

A.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平

B.交易所將不定期地對會員或客戶提供的材料進行核查

C.客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀會員，負責(zé)報送該客戶應(yīng)報告情況的有關(guān)材料

D.當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告

8.下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是(　　)

A.有的是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價

B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價

C.有的以第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價

D.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)

9.強行平倉的執(zhí)行原則包括(　　)

A.強行平倉先由會員自己執(zhí)行

B.時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)

C.若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行

D.因結(jié)算準備金小于零而被要求強行平倉的，在保證金補足前，禁止相關(guān)會員的開倉交易

10.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)

A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險

B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施

D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

參考答案：

1.AB 2.ABCD 3.ABC 4.ACD 5.ABD

6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD 9.ABCD10.ACD

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