期貨從業(yè)資格

一、單選題

1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)年，不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為(　)。

A.人民幣2000萬元

B.人民幣3000萬元

C.人民幣5000萬元

D.人民幣6000萬元

3.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過(　)未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)(　)以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1個月;1個月

B.1個月;2個月

C.2個月;3個月

D.3個月;3個月

4.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)(　)審核同意后，由(　)批準(zhǔn)。

A.期貨交易所;國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是(　)。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　)。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

7.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上l0萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上l0萬元以下

8.漲跌停板是指合約在(　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行(　)。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額累進(jìn)補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

10.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的(　)繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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（責(zé)任編輯：）

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