期貨從業(yè)資格

1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】C查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】C查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

3.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】A查看答案

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

4.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由(　　)批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】A查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6.期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】D查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第一款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

7.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)

B.客戶(hù)可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

C.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

D.客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

【答案】A查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條第一款規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。第二十六條規(guī)定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻?hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。

8.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是(　　)。

A.與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同

B.要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

D.要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

【答案】D查看答案

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。D項(xiàng)，第二十六條第一款規(guī)定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

9.1865年，美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了(　　)，同時(shí)實(shí)行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

C.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

D.遠(yuǎn)期交易合約

【答案】C查看答案

【解析】芝加哥期貨交易所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過(guò)合約價(jià)值10%的保證金，作為履約保證。這是具有歷史意義的制度創(chuàng)新，促成了真正意義上的期貨交易的誕生。

10.1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了(　　)。

A.芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)

B.芝加哥期貨交易所(CBOT)

C.芝加哥股票交易所(CHX)

D.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

【答案】B查看答案

【解析】隨著谷物遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的不斷發(fā)展，1848年82位糧食商人在芝加哥發(fā)起組建了世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所——芝加哥期貨交易所(CBOT)。

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（責(zé)任編輯：gx）

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