期貨從業(yè)資格

2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考點：董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 (前三個加粗的為經(jīng)理層人員)任職前要證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。

一般董事、監(jiān)事(除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事)：期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上;專科

獨立董事: 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱;本科且有學(xué)位;資質(zhì)測試;有時間和精力 注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨立董事。

董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年;本科;資質(zhì)測試

經(jīng)理層：期貨資格;本科;資質(zhì)測試 (不要選幾年幾年)

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗

首席風(fēng)險官：期貨資格;本科;資質(zhì)測試;期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險管理經(jīng)驗3年

營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格;本科;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

財務(wù)負(fù)責(zé)人：期貨資格;本科;會計師以上職稱或者注冊會計師資格

注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。

學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險不滿3年。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)2年。

申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人應(yīng)該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請;經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請;其他的董事監(jiān)事和財務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請即可。

申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。

期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。

董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一年度起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層(包含有資格未任職)要每2年參加一次證監(jiān)會認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。代理時間不得超過6個月。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的;1年內(nèi)3次監(jiān)管談話;累計3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個月內(nèi)進(jìn)行審計。

現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。

高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時任期只有6個月; 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

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2020年期貨從業(yè)人員資格考試公告（1號）

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