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日期對照
1、結(jié)算會員的審批為3個月。
2、期貨公司的成立審批為6個月。
3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的,受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。
提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批,在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi)),那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。見P7
5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的,可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易,最長30日
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報,整改時間在20日內(nèi),自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施,連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的,5日內(nèi)報告。
8、 期貨交易所管理中的日期基本是10日、 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日, 按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
9、 期貨公司管理辦法中的日期基本為5日 ,處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司,他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。
10、 高管人員的管理辦法基本為5日 ,首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日
處罰為3萬元以下,對受賄、非法獲利的無警告處分。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任,過期作廢。
12、 期貨從業(yè)人員管理一般10日 ,
13、 首席風(fēng)險官:季度后10日、年后20日報工作報告
14、 期貨公司應(yīng)當月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表
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(責任編輯:)
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