期貨從業(yè)資格

第1題單選

除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第2題單選

當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由( )代其履行職權(quán)。

A.第一副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長(zhǎng)

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

第3題單選

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。

第4題單選

某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，將會(huì)在提出申請(qǐng)后( )內(nèi)收到批復(fù)決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第5題單選

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，應(yīng)由( )。

A.期貨公司的從業(yè)人員承擔(dān)

B.法院審判后決定

C.其所在的期貨公司承擔(dān)

D.從業(yè)人員和期貨公司共同承擔(dān)

參考答案：C

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

第6題單選

期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第7題單選

( )應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易結(jié)算中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

參考答案：A

參考解析： 《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

第8題單選

持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的( )。

A.比例

B.金額

C.警戒值

D.數(shù)量

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，持倉(cāng)量，是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

第9題單選

期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)( )查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨交易自助系統(tǒng)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。

第10題單選

期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.投資保障基金

D.該會(huì)員的保證金

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條的規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

第11題單選

期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，( )。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

參考答案：C

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量乎倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

第12題單選

期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第13題單選

期貨交易所對(duì)期貨交易和結(jié)算資料的保存期限至少是( )年。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第14題單選

下列有關(guān)期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)等的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.存儲(chǔ)交割商品

D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。

第15題單選

期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為( )。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

D.國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)資金

參考答案：A

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