期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

111．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小

C．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D．過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

112．期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。

A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

113．期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．親屬

C．配偶

D．子女

114．在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A．提供資金賬戶的

B．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

C．通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D．協(xié)助將資金匯往境外的

115．期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免

C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

116．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則()。

A．甲期貨公司可以置之不理

B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)

117．下列說(shuō)法正確的是()。

A．期貨交易所接納的會(huì)員必須具有良好的資信

B．期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)若干名

118．期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60％的是()。

A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C．期貨公司未按照每13無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

119．A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過(guò)于2008年1月20號(hào)簽定了一份期貨合同，約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過(guò)不履行合同，段譽(yù)欲通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列()法院具有管轄權(quán)。

A．A市B區(qū)人民法院

B．A市C區(qū)人民法院

C．C市中級(jí)人民法院

D．A市中級(jí)人民法院

120．下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權(quán)

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D．交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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