期貨從業(yè)資格

2019期貨從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：總則部分

第一章總 則

第一條為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶(hù)或者特定多個(gè)客戶(hù)的書(shū)面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶(hù)，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中期協(xié))根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。

期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

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