期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問(wèn)試題，每問(wèn)2分；5道兩問(wèn)試題，每問(wèn)1分。每問(wèn)備選答案中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.

(1)【答案】BC

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。

(2)【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。

2.

(1)【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為：10+(300-10)×80%=242(萬(wàn)元)。

(2)【答案】BCD

【解析】依據(jù)《期貨投資者保障資金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定，現(xiàn)有資金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。依據(jù)第三條第二款規(guī)定，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資者品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。第二十二條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

3.

(1)【答案】C來(lái)源：中大網(wǎng)校的美女編輯們

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

(2)【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十三條、十四條、二十條、三十七條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)正確。

4.

(1)【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

(2)【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

5.

(1)【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條、第八條、第十條和第十一條規(guī)定，ABC三項(xiàng)正確。采集者退散

(2)【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八、九條規(guī)定，ABC三項(xiàng)正確。

6.【答案】ABCD

【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定。

7.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

8.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

9.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30E1向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

10.【答案】AB

【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之t3起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

11.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法)的通知》第二十四條、二十五條，ABCD四項(xiàng)正確。

12.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者問(wèn)接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

13.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

14.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，向客戶收取的保證金屬于客戶所有。

15.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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