期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

91．期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

92．證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的()等制度。

A．業(yè)務規(guī)則

B．內(nèi)部控制

C．風險隔離

D．合規(guī)檢查

93．證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下()行為。

A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B．提供期貨行情信息、交易設施

C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

94．證券公司在進行中間介紹業(yè)務時，應當()。

A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

95．期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取()措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

96．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是()。

A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本

97．期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，應當按照()采取不同比例進行風險調(diào)整。

A．賬齡

B．核算的具體內(nèi)容

C．流動性

D．可回收性

98．協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括()。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

99．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的()。

A．財務狀況

B．投資經(jīng)驗

C．投資目標

D．家庭狀況

100．除()外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B．為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

C．為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

91．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

92．【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。

93．【答案】AD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

94．【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。

95．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

96．【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定。

97．【答案】AB

【解析】期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

98．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

99．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

100．【答案】ACD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目練習匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)章節(jié)試題匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)考試時間 / 期貨從業(yè)資格教材 / 期貨從業(yè)考試真題 / 期貨培訓

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁