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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!
41.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是( )。
A.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理
B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制
C.防范風(fēng)險(xiǎn)
D.使期貨市場(chǎng)能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展
42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中,充分披露下列( )事項(xiàng),并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.客戶因穿倉(cāng)而形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
B.或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額
C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失
44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是( )。
A.審慎監(jiān)管原則
B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力
D.期貨公司的注冊(cè)資本額
45.我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于( )。
A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的適用對(duì)象的是( )。
A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員
D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方( ),珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
A.高度負(fù)責(zé)
B.誠(chéng)實(shí)守信
C.恪盡職守
D.公平公正
48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則( )。
A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
49.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的,當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí),下列說法正確的是( )。
A.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
C.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
50.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān),下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)
B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由期貨公司自行承擔(dān)
D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)
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