期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)填空

六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過____。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（51）

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額____的，為變相期貨交易。（89）

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）

保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的____繳納形成。（9）

保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的____繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的____繳納。（9）3%

保障基金總額達(dá)到____人民幣時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）

保障基金對每位個(gè)人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過____的部分按____補(bǔ)償。（20）

保障基金對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過____的部分按____補(bǔ)償。（20）

《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。（15）會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。（23、30、38、43、51）

會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。（35）

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于____內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。（68）

期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。（102）

期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。（102）

期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。（102）

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告（103）10%

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