期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

34. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。(  )

A．5；2

B．5；1

C．3；2

D．3；1

參考答案：A

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第(四)項。

35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的(  )。

A．完整和真實

B．安全和真實

C．完整和安全

D．安全和及時

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

36. 中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在(  )個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A．5

B．10

C．20

D．30

參考答案：C

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內，做出批準或者不予批準的決定。

37. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為(  )。

A．3年

B．3年以上

C．5年

D．5年以上

參考答案：D

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

38. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件之一為：近(  )年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由(  )承擔。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司和客戶

D．期貨交易所

參考答案：B

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

40. 期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起(  )內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

參考答案：B

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

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（責任編輯：中大編輯）

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