期貨從業(yè)資格

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期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會(huì)員資格和管理方法

會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第三章 組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。

檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效

會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

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