期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

第五十一條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：

(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；(七)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

第五十二條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。

對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時采取相應措施。

必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。

第五十三條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應當給予支持和配合。

第五十四條 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。

第五十五條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

第五十六條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

第五十七條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

第五十八條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

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（責任編輯：中大編輯）

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