期貨從業(yè)資格

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一、單項選擇題

1．期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．證券交易所

D．證券公司

2．甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當由()承擔。

A．李某

B．甲期貨公司

C．期貨交易所

D．甲期貨公司和李某

3．下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是()。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業(yè)場所

4．A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示()。

A．營業(yè)執(zhí)照

B．書面合同

C．責任自負承諾書

D．風(fēng)險說明書

5．期貨交易應(yīng)當采用()方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A．公開的集中交易

B．公開的分散交易

C．不公開的分散交易

D．不公開的集中交易

6．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金。

A．國務(wù)院

B．中國銀監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會和財政部

7．期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。

A．該會員

B．期貨公司

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所結(jié)算中心

8．如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當由()批準。

A．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國銀行業(yè)協(xié)會

9．我國期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。

A．期貨交易所

B．中央登記結(jié)算中心

C．期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

D．交割倉庫

10．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取()。

A．交易保證金

B．風(fēng)險準備金

C．結(jié)算擔保金

D．結(jié)算準備金

答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))

1．【答案】A

【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期。貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

2．【答案】A

【解析】《期貨交易所條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

3．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

5．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

6．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

8．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條的規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

9．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

10．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風(fēng)險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

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（責任編輯：中大編輯）