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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!
31.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
32.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
33.【答案】C
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(一)項。
34.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供ooi.q介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(一)項規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當符合規(guī)定標準。
35.【答案】A
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。
36.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi),做出批準或者不予批準的決定。
37.【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
38.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
39.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔(dān)。
40.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
41.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定,期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。
RR
42.【答案】C
【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定,凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)。
43.【答案】A
【解析】除"期貨風(fēng)險準備金"外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的,應(yīng)當增加附注,詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。
44.【答案】C
【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。
45.【答案】C
【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條。
46.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?,以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護投資者的合法權(quán)益。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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