期貨從業(yè)資格

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101．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列()事項。

A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

102．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

C．確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

D．對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試

103．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括()。

A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

104．下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是()。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80％的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨

公司承擔(dān)

105．下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是()。

A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C．對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

106．公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。

A．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

107．人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃撥的資金有()。

A．期貨公司的自有資金

B．專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金

108．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

109．下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為的是()。

A．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

110．期貨從業(yè)人員受到()紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷從業(yè)人員資格

答案及解析

101．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

102．【答案】ABC

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

103．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進人風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全體股東；(二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；(三)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；(四)責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

104．【答案】ABD

【解析】期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

105．【答案】BCD

【解析】B項構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪；C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為；D項屬于不正當(dāng)競爭行為。

106．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

107．【答案】AD

268

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。

108．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。

109．【答案】ABD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

110．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

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