期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

54．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

55．國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

A．3

B．5

C．7

D．10

56．期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A．過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B．無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C．過(guò)錯(cuò)推定

D．嚴(yán)格責(zé)任

57．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲()。

A．應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B．可以視為按市價(jià)交易

C．因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令

D．可以拒絕執(zhí)行

58．期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)()。

A．由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰

B．由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C．由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任

D．由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

59．在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。

A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

60．某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是()。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

61．《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括()。

A．商品期貨合約

B．金融期貨合約

C．期權(quán)合約

D．國(guó)際貨物買賣合約

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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