期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

單選題

1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

3.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 本交易所會員大會

C: 本交易所理事會

D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

判斷題

1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

參考答案[錯誤]

2.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

參考答案[正確]

多選題

1.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

A: 身體狀況良好

B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

相關(guān)文章

2011期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總一

2011期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總二

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁