期貨從業(yè)資格

71．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。

A．分類

B．流動性

C．賬齡

D．可回收性

72．有價證券充抵保證金的金額不得高于以下()標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

A．有價證券基準(zhǔn)計算價值的75％

B．有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％

C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

73．有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列()臨時處置措施。

A．限制人金

B．限制出金

C．限制開倉

D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

74．期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()等措施，以警示和化解風(fēng)險。

A．要求會員報告情況

B．要求客戶報告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險提示函

75．下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是()。

A．期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職

C．在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會

76．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持()等分開隔離。

A．財務(wù)

B．人員

C．經(jīng)營場所

D．結(jié)算系統(tǒng)

77．下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是()。

A．有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

78．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

A．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

B．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

D．模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

79．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A．停業(yè)申請書

B．停業(yè)決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

80．下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是()。

A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

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