期貨從業(yè)資格

51．首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司()報告。

A．總經理

B．股東大會

C．董事會

D．全體客戶

52．投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當()。

A．以適當的方式保存該交易指令

B．同步錄音

C．代投資者填寫書面交易指令單

D．事后得到投資者書面確認

53．期貨公司應當按照()的原則傳遞客戶交易指令。

A．時間優(yōu)先

B．會員等級優(yōu)先

C．交易價格優(yōu)先

D．交易量優(yōu)先

54．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起()內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A．3個工作日

B．5個工作日

C．10個工作日

D．15個工作日

55．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的()制度。

A．存檔

B．保密

C．及時銷毀

D．備份

56．期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存()。

A．3年

B．5年

C．15年

D．20年

57．客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產()。

A．相互混合、統(tǒng)一管理

B．相互獨立、分級管理

C．相互獨立、分別管理

D．相互混合、分級管理

58．期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應當()。

A．及時向主管部門報告

B．拒絕為其提供服務

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D．仍然聽其指示行事，維護投資者的利益

59．協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，()。

A．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

60．根據我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的構成()。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務侵占罪

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

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（責任編輯：fky）