期貨從業(yè)資格

101．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列()事項。

A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

102．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

C．確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

D．對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試

103．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括()。

A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

104．下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是()。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80％的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨

公司承擔(dān)

105．下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是()。

A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C．對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

106．公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。

A．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

107．人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃撥的資金有()。

A．期貨公司的自有資金

B．專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金

108．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

109．下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為的是()。

A．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

110．期貨從業(yè)人員受到()紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷從業(yè)人員資格

編輯推薦：

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>

相關(guān)鏈接：2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓(xùn)

（責(zé)任編輯：fky）

共16頁,當(dāng)前第11頁  第一頁  前一頁  下一頁