期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（）：

A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列（ ）變更情形，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案。

A、變更法定代表人

B、修改章程

C、變更住所或者營業(yè)場所

D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東

13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由（  ）代其履行職責(zé)：

A、第一副總經(jīng)理               

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、總經(jīng)理指定的高層管理人員   

D、理事會決定臨時代理的人員

14、期貨交易所應(yīng)在（  ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告：

A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

B、每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

15、《期貨交易所管理辦法》自（  ）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日

C、2002年10月1日

D、2002年5月1日

16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，（  ）可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處置措施。

A、中國證監(jiān)會                       

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所                       

D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是：

A、身體狀況良好

B、具有良好的職業(yè)道德

C、從事期貨、證券工作5年以上

D、取得期貨從業(yè)人員資格

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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