期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))

1．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

2．【答案】D

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)保證合約的履行；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4．【答案】ABD

【解析】C項中，變更5％以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

5．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

6．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

8．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

9．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

10．【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

11．【答案】B。

【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

12．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

13．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

14．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

15．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

16．【答案】C

【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。

17．【答案】A

【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

18．【答案】A

【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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