期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

19.

題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C:中國證監(jiān)會(huì)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.

題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。

A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:公開通報(bào)批評(píng)

參考答案[C]

單項(xiàng)選擇題

1.

題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

2.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.

題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有( )。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

4.

題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)( )備案。

A:中國證監(jiān)會(huì)

B:上級(jí)主管部門

C:期貨交易所

D:國務(wù)院

參考答案[A]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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