期貨從業(yè)資格

71．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是()。

A．該決議須經全體理事1／2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席

C．該決議須經出席會議的理事的1／2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有1／2以上理事出席。

72．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

73．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．經營計劃

B．公司章程草案

C．設立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計報告

74．期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．變更注冊資本申請書

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

75．期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括()。

A．終止營業(yè)部申請書

B．擬終止營業(yè)部的決議文件

C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

76．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結算

B．統(tǒng)一風險管理

C．統(tǒng)一資金調撥

D．統(tǒng)一財務管理

77．期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有()。

A．變更名稱、公司章程

B．作出終止業(yè)務等重大決議

C．被有權機關立案調查或者采取強制措施

D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

78．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D．期貨公司的設立

79．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

80．期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

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