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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題1

發(fā)表時(shí)間:2013/7/24 11:54:53 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試歷年真題由中國(guó)期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)編輯整理!

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗

2·國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

4·期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.30日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6.在我國(guó)設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

7·期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

8·期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)____個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3:6

9·銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核同意后,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.全國(guó)人大常委會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

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