期貨從業(yè)資格

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共lO個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，有1個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi))

(一)

由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

161．若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理()。

A．客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

B．清退客戶

C．成立清算組

D．轉(zhuǎn)移客戶

162．該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下()材料。

A．停業(yè)申請書

B．處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

C．停業(yè)決議文件

D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

163．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產(chǎn)

C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長停業(yè)期間

164．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是()。

A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉

B．該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

165．期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交()申請材料。

A．終止?fàn)I業(yè)部申請書

B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

(二)

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9％。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

166．如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。

A．不能通過

B．可以通過

C．可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料

D．不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

167．該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是()。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

168．假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在()做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

B．受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

C．證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

D．證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

169．假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

170．如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。

A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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