期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》選擇題

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

1.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

2.該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是()。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

3.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在()做出批準或者不予批準的決定。

A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

4.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

5.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

D..對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條、第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過審查。

2.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條的規(guī)定。

3.【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。

4.【答案】AB

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

5.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。

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（責任編輯：zs）

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