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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!
41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計( )次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。
A.3
B.4
C.5
D.6
42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年內(nèi)或永久性
44.從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴重的,( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
46.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
A.前一交易日
B.當日
C.下一交易日
D.次日
47.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查,該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是( )。
A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
48.在運營過程中,期貨公司應(yīng)當遵循( )結(jié)算制度。
A.每日無負債
B.每周無負債
C.每月無負債
D.每年度無負債
49.期貨公司因( )提供虛假信息誤導客戶下單,造成客戶經(jīng)濟損失的,應(yīng)當承擔賠償責任。
A.過失
B.重大過失
C.故意
D.故意或者重大過失
50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時,依據(jù)( )原則確定當事人的民事責任。
A.無過錯責任
B.過錯責任
C.嚴格責任
D.公平責任
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(責任編輯:中大編輯)
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